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我国高端科技人才计划资助科研产出特征分析(附论文PDF版下载)

发布时间:2018-07-29 16:15:08 文章来源:SCI论文网 我要评论














SCI论文(www.scipaper.net):
 
特别说明:由于本文的绘图内容较多,关于图片和图表部分,大家可以在文末下载论文PDF文档以参考。

摘    要:
科技人才计划是引进、培养和加速人才成长的重要举措。本文基于科技人才计划资助科研产出的视角, 运用科学计量分析、社会网络分析和信息可视化的量化评估方法, 分析了百人计划、杰青基金和千人计划资助产出的SCI论文的发展动态、分布特征和合作网络。研究发现, 三大科技人才计划资助产出的论文具有较高的学术质量和影响力, 从地区、期刊和学科分布来看, 具有较高的一致性, 从国际合作网络规模和密度来看, 显现出紧跟国际学术前沿的态势。文章最后从优化科技人才计划资助模式和机制方面提出了政策建议。

关键词:
高端科技人才; 资助特征; 科研产出;

作者简介:刘云 (1963-) , 男 (汉) , 安徽合肥人, 北京理工大学管理与经济学院教授、博士生导师, 研究方向:科技政策、科技评价、技术创新管理、产业经济。

作者简介:杨芳娟 (1988-) , 女 (汉) , 河北邯郸人, 北京理工大学管理与经济学院博士生, 研究方向:科技政策、科技评价、科技人才政策与管理。

基金: 国家自然科学基金面上项目“我国专利申请量增长的影响因素及动力机制研究” (71273030) ;国家自然科学基金面上项目“国家创新体系国际化政策协同机制、过程模型及效应评估研究” (71573017);

An analysis of funding characteristics of China's high-level S&T talent program
Liu Yun Yang Fangjuan
School of Management and Economics, Beijing Institute of Technology

Abstract:
Scientific talent program is an important policy initiative to introduce, cultivate and accelerate the growth of talent.This paper analyzes the development, distribution characteristics and scientific collaboration network of SCI papers published by Bairen Program, Jieqing Funds and Qianre Program through bibliometrics methods, statistical analysis and social networks analysis. The research result shows that the SCI papers have high quality and influence. First, the SCI paper's distribution characteristics on region, source and web of science category are consistent. Then, it is good to see that most of high-level scientists make tracks for following international science fronts. At the end, it put forward three discussion opinions to make good use of high-level scientific talent based on the effective role of the high-level scientific talent program.

Keyword:
high-level talent; funding characteristic; research output;

1 引言

精英是一个国家的风向标, 知识经济时代, 培养和引进科技精英人才是带动新兴学科、突破关键技术、发展高新产业的重要举措, 为此, 世界各国高度重视高端科技人才的培养、引进和支持, 并出台了有针对性的科技人才资助计划, 如美国霍华德·休斯医学研究所的研究员计划、德国的洪堡基金、日本的特别研究员制度等[1,2]。欧盟作为世界上最具影响力的区域一体化组织, 自成立以来, 也一直致力于建立和完善有利于吸引和集聚科技人才的政策和制度, 实施了著名的“欧盟框架计划”、“玛丽·居里行动计划”、“伊拉斯谟·蒙多斯计划”等[3]。面对严峻的国际人才竞争, 自上世纪90年代起, 我国政府相继出台包括“百人计划” (1994年, 简称百人) 、“国家杰出青年科学基金” (1994年, 简称杰青) 、“长江学者奖励计划” (1998年, 简称长江) 和“海外高层次人才计划” (2008年, 简称千人) 等一系列人才计划, 旨在全球范围内引进和培养高端科技人才。

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科学研究有多种资助模式, 从世界范围来看, 以竞争性项目为导向的课题资助和以人才为核心、兼具竞争性和稳定性的人才计划资助是各国政府目前普遍采用的两种科研资助模式[4,5]。项目资助注重实效性和确定性, 具有提高科研经费配置效率和资助效果的优势, 但同时囿于项目课题的可获得性和完成性, 项目资助难以有效支持原始创新活动, 而且竞争各类科研项目会花费科研人员大量时间和精力。以人为本的人才计划资助充分体现着“资助人而不是项目”的核心特点, 注重科研人员潜力和能力的评价, 通过识别和资助有天赋、有潜力的科学家, 实现科学研究的推进和突破。大科学时代, 科学研究问题越来越复杂, 原始创新通常具有探索性强、风险性高、研究周期长和挑战性大等特点, 因此实施以人才为导向的科技人才计划资助对于推动科学前沿发展和引发技术创新具有重要意义。随着国家投入科技人才计划经费数额的不断增加, 政府和公众越来越关注人才计划的实施成效如何。论文是科研活动的主要产出形式, 论文的产出量和影响力是量化评估人才计划资助产出的重要指标。有鉴于此, 本文聚焦国家高端科技人才引进和培养计划, 包括百人、杰青和千人, 从科研活动的主要产出形式———SCI论文的角度, 评估人才计划的资助产出特征。

2 相关研究进展

高端科技人才计划的实施状况与国家的科技投入效益密切相关, 影响着国家的战略布局, 是政府和学者关注的焦点。目前, 针对科技人才计划的研究主要集中在人才计划的资助模式和效果方面。

关于人才计划的资助模式。不同国家根据本国的基本国情定位其人才资助政策, Ioannidis (2011) [6]从资助人而不是项目的角度出发, 提出改进科研资助模式的建议;Azoulay (2011) [7]介绍了美国霍华德·休斯医学研究所 (HHMI) 的研究员计划资助体系;李聪等 (2010) [8]比较分析了主要发达国家人才资助计划的资助政策、评议方式和结果评价;牛萍等 (2013) [9,10]梳理了美国休斯研究员计划、国立卫生研究院R01项目以及瑞典战略研究基金中四类人才计划的遴选、资助和管理模式;张义芳 (2012) [11]借鉴国际人才资助模式的成功经验, 针对我国的科学家工作室的遴选、资助与管理模式设计, 提出一些政策思考和制度建议。

关于人才计划的资助效果。科研成果产出是量化评估科研资助的重要方式, Jacob (2011) [12]以美国国立卫生研究院 (NIH) 资助博士后开展科研活动为例, 指出获得资助对博士后科研人员后续论文产出具有积极影响;Azoulay (2011) [7]对比了休斯研究员和NIH的R01项目承担人的科研产出, 发现人才资助模式在激发原始创新方面的作用更显著。由于我国人才计划监测评估工作开展较晚, 尚未形成比较丰富的研究成果, 相关研究主要集中在科技人才计划绩效评估体系及模型构建方面。孙锐等 (2012) [13]构建了国家人才战略规划实施效果评估的框架模型;桂昭明 (2012) [14]设计了人才计划绩效评估指标体系;吴江等 (2013) [15]基于人才计划评估框架和绩效评估指标体系, 对广东珠江人才计划进行了定性评估;郭俊华等 (2015) [16]基于熵权法对上海浦江人才计划进行了定量评估。此外, 胡平等 (2010) [17]构建了国家杰出青年科学基金的资助成果评价指标体系, 采用DEA、方差分析等方法评估了基金的资助成果。白晨 (2012) 、李大玲 (2012) 等[18-21]以百人、杰青和长江的SCI论文为样本, 比较了高层次人才群体的发文特征和学术合作特征。与此同时, 国内学者的研究多以高层次科技人才计划 (百人、杰青、长江和千人) 为研究对象, 运用履历分析方法总结其成长特征和社会结构特征, 归纳高层次科技人才的成长规律和影响其成长效能的因素[22-24]。

目前, 针对我国高端科技人才计划资助产出的分析大多属于宏观的理论阐释和简单的定性描述, 基于科学计量学的定量评估还很少见。而随着科学计量学的发展, 从文献计量的角度出发, 运用统计分析方法和社会网络分析方法来研究我国高端科技人才计划的资助效果具备一定的可行性和客观性。

3 研究方法与数据处理

SCI数据库从2008年7月开始对论文的基金资助信息进行标注, 开辟了从基金投入分析论文产出的视角, 使得量化评估人才计划的资助产出成为可能[25]。本文的研究对象为SCI数据库收录的我国高端科技人才计划资助产出的SCI论文, 根据不同的科技人才计划, 进行分类比较, 以此来评价我国高端科技人才计划的资助效果。数据获取和研究方法如下:

首先, 借鉴王贤文 (2010) [26]获取基金资助论文的方案, 本文选择Web of ScienceTM核心合集作为SCI样本数据的检索工具, 使用高级检索功能, 以“CU=China AND FT= (a*or b*or c*or d*or e*or f*or g*or h*or i*or j*or k*or l*or m*or n*or o*or p*or q*or r*or s*or t*or u*or v*or w*or x*or y*or z*or 0*or 1*or 2*or 3*or 4*or 5*or 6*or 7*or 8*or 9*) AND PY=2015”为检索式, 限制语种和文献类型为“English”和“Article”, 检索到SCI数据库收录的2015年中国基金资助产出的所有论文。利用数据库的“分析检索结果”功能, 手工筛选2015年中国基金资助论文前500个基金资助信息结果中百人、杰青、长江和千人四个高端科技人才计划的所有英文写法。

其次, 对上述四个高端科技人才计划的英文写法采用多种检索方式的组合, 以百人计划为例, 其拼写方式有100 persons project、100 talent program、bairen program、hundred talent plan等291种, 本文采取布尔逻辑方式以“CU=China AND FT= (100 persons project or 100 talent program or bairen program or hundred talent plan……) ”为检索式, 语种和文献类型限制如上, 时间跨度为2008-2015年, 最终检索到获得百人计划资助的11280篇SCI论文, 以文本形式将论文的结构化数据包括论文作者、标题、来源出版物、摘要全文以及参考文献等信息保存到本地。同理获得杰青和千人资助产出的SCI论文信息 (1) 。数据搜集时间为2016年1月15日。

最后, 将上述文本数据导入到美国Search Technology Inc.开发的数据分析工具VantagePoint软件中进行数据挖掘, 并通过Ucinet和Gephi等软件对统计结果进行可视化分析。

4 研究分析

4.1 我国三大科技人才计划资助现状
自20世纪90年代起, 为提高我国国际竞争力和促进科技创新发展, 国家各部委先后颁布实施了一系列国家级的科技人才计划, 用于引进和培养高层次学术带头人, 其中中科院的百人、基金委的杰青和中组部的千人最具代表性和影响力。百人首开我国科技人才引进的先河, 截至2013年, 共引进培养优秀人才2145人, 其中28位入选两院院士, 524位获得杰青资助[27];杰青坚持本土培养和海外延揽并重, 资助强度和规模不断增加, 截至2013年, 共资助3004人, 其中, 196位入选两院院士[28];千人是我国首个国际级的海外人才引进计划, 其深入实施和梯次引进, 带动和加速了海外高层次人才的归国潮, 截至2015年, 已引进海外人才5208名, 已有20余名增选为两院院士, 成为国家创新创业的生力军[29]。

4.2 我国三大科技人才计划资助论文产出的发展现状
2008-2015年, 我国高端科技人才计划资助产出的SCI论文整体上呈现快速增长的趋势, 因为百人和杰青实施时间较早且支持规模类似, 故两类科技人才计划每年资助产出的论文数量和增长率大致相同, 截至2015年, 两类计划资助产出的SCI论文总数已达上万篇, 杰青较百人产量更高一些。而千人是2008年启动实施的, 初期论文数量较少, 但是逐年激增, 年均增长率为228%, 2015年论文数量达到1762篇。如图1所示。

被引频次是评价论文质量和学术影响力的重要指标之一, 由于论文被引频次受到出版和公开日期的影响, 其达到高峰需要2-5年时间, 所以论文被引频次呈现逐年下降的趋势[30]。如图2所示, 2010-2015年, 同一年度SCI论文篇均被引频次从高到低分别为千人-SCI、百人-SCI和杰青-SCI。以2010年为例, 自然科学基金资助产出的SCI论文篇均被引频次为11.15[31], 而千人-SCI论文篇均被引频次为30.43, 百人-SCI和杰青-SCI分别为22.4和17.3, 都远远超过NSFC-SCI论文的篇均被引频次。上述结果表明, 三大科技人才计划资助产出的SCI论文比一般的自科基金资助论文具有更高的学术质量, 此外, 对比三大人才计划资助论文中各年度高被引论文的数量、比例和被引率, 可以发现, 相较于百人和杰青, 千人-SCI论文的学术质量和影响力更高, 如表1所示。

图1 2008-2015年百人-SCI、杰青-SCI和千人-SCI论文的数量情况Figure 1 Number of Bairen-SCI papers, Jieqing-SCI papers and Qianren-SCI papers from 2008 to 2015

图2 2008-2015年百人-SCI、杰青-SCI和千人-SCI论文的篇均被引频次情况Figure 2 Average cited frequency for Bairen-SCI, Jieqing-SCI and Qianren-SCI papers from 2008 to 2015


表1 2008-2015年百人、杰青和千人资助的高被引论文数量和比例Table 1 Number and proportion of highly-cited papers funded by Bairen, Jieqing and Qianren programs

4.3 我国三大科技人才计划资助产出论文的特征分析
本文根据WOS数据库中的结构化数据, 包括来源出版物、通讯作者地址、学科分类、被引频次以及参考文献等信息, 从地区、机构、期刊和学科四方面分析我国三大科技人才计划资助产出论文的分布特征。

(1) 地区分布。
我国高端科技人才计划资助论文的地区分布并不均匀, 华东地区与华北地区在3大科技人才计划中资助论文比例之和均超过60%, 篇均被引频次也相对较高, 华南、西南和华中地区的资助论文比例则都低于10%, 港台地区资助论文比例虽然不超过1%, 但是被引率却远远高于大陆总体水平 (1) 。由表2可知, 三大科技人才计划资助论文的地区分布大致相同, 北京一枝独秀, 论文数量占到全国的1/5以上, 被引率也位居前列, 上海是北京的一半, 被引率也相对较高, 其他地区论文数量则都不足10%, 这与各个地区的科技、教育和文化水平密切相关, 发文量位居前10的都是经济相对发达, 高等院校和科研机构相对密集的地区。


表2 百人-SCI、杰青-SCI和千人-SCI论文的地区分布Table 2 Regional distribution of Bairen-SCI papers, Jieqing-SCI papers and Qianren-SCI papers

(2) 机构分布。
分析高端科技人才计划资助论文的机构分布, 可以了解各机构集聚人才的能力, 也可以反映各机构的知识创新能力和科学研究水平。百人计划是中科院启动实施的, 在建设人才高地的过程中, 下属112个研究所/单位都招聘了百人[32]。通过统计百人-SCI论文的通讯作者地址, 可以发现80%以上的资助论文出自中科院, 在中科院各个单位中, 论文产量较高的单位有兰州化学物理研究所 (8.64%) 、长春应用化学所究所 (8.26%) 和大连化学物理研究所 (6.34%) , 如图3所示。杰青-SCI和千人-SCI论文数最多的机构也是中科院, 说明中科院引进和培养了大批高水平的科技领军人才和学术带头人, 是造就高端科技人才的重要基地。如表3所示, 除了中科院, 杰青-SCI和千人-SCI论文机构TOP20分布均为211和/或985高校, 虽然各机构论文数量均不超过5%, 但是值得注意的是, 在杰青-SCI论文机构分布中, 武汉大学、四川大学和湖南大学的论文被引率都在15%左右, 与中科院持平, 在千人-SCI论文机构分布中, 湖南大学、武汉理工大学和中国地质大学的论文被引率更是超过了中科院, 说明这些机构虽然整体发文量较低, 但是在某些学科拥有较高的质量和影响力。

图3 百人-SCI论文的机构TOP10分布Figure 3 Institutional distribution of Top 10 Bairen-SCI papers


表3 杰青-SCI和千人-SCI论文的机构TOP20分布Table 3 Institutional distribution of Top 20 Jieqing-SCI papers and Qianren-SCI papers

表3 杰青-SCI和千人-SCI论文的机构TOP20分布Table 3 Institutional distribution of Top 20 Jieqing-SCI papers and Qianren-SCI papers

(3) 期刊分布。
分析高端科技人才计划资助论文的期刊分布特征, 有助于了解国家高端科技人才计划资助产出的论文在国际学术共同体中的质量和影响力。根据统计结果, 我国三大科技人才计划资助产出的SCI论文遍布全球的2189种期刊, 发文量TOP20的期刊中, 有7种期刊在3大科技人才计划中均排序靠前, 这些期刊的论文占比、被引率和期刊 (2015) 影响因子如表4所示。上述期刊虽然发文量高, 但是被引率和期刊影响因子并没有位居前列, 通过分析发现, 百人-SCI论文来源期刊被引率和期刊影响因子较高的为J.Am.Chem.Soc. (被引率59.03, 期刊影响因子12.11, 下同) 和J.Mater.Chem. (35.66, 7.443) , 杰青-SCI论文为Biomaterials (34.98, 8.56) 和J.Mater.Chem. (25.97, 7.44) , 千人-SCI论文为Adv.Mater. (16.51, 17.49) 和J.Am.Chem.Soc. (15.08, 12.11) , 对比发现, 千人-SCI论文较能够被学术质量和影响力更高的国际期刊接收和认可。

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